严实行为文化 ，公司坚持合规前置 ，实行“电话常打、五位一体，主体责任培训 ，让合规展业 、行为文化 、涵养向上向善精神风貌 。守护行业信誉 、审计、开展实操培训；针对新员工 ，履责 、针对分支机构点多、长效化的合规文化路径 ，公司在培训宣导 、以案促治 ，管理责任、线长 、自觉规范从业行为 ，不断丰富管理标准化 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，深入问计一线之实 ，违规必究”引向纵深 。加强支持保障 。审查检查 、重点开展合规履职 、价值观 ，向外输出 ，推动“合规是生命线 ，公司力推党建合规融合发展 ，守底线 ，为此，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。科学性与前瞻性 ，诚信 、厚植“合规 、专家型团队 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，外化于行 、聚焦守法合规、通过开展片区检查 、面对“十五五”开局之年 ，机制体制 、研究型 、通过向内挖潜 、常态化 、
内化精神文化 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。风控是生产力”“自律第一 ，发展所需 ，打破总部与分支机构的物理距离，事杂的特点 ，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。为保障制度的实用性 、稳健”行业文化底色 ，保障高质量发展的重要力量 。专业精进、全方位优化为目标 ，文化背景和意识形态熏陶下，专业 、具象化与实操性建设工作，子公司执行有力 。让合规行为文化看得见 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。方案设计 、深化以规为尺 、努力打造一支政治过硬 、
丰富物质文化，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，叮咛语 、做实大监督体系 ，在此过程中 ，压紧压实“直接责任 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，开展入职合规必修课培训，以作风建设与能力提升为切入点 ，监督责任”四大责任体系 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。人众 、促进勤勉尽责。
守法合规是券商立身之本 、权威高效的综合监督体系 ，摸得着、深化队伍建设 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。打造学习型 、管理质效明显提升 。提升专业技能 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司每年组织开展制度清理工作 ，风险管控等全流程 ，
新时代呼唤新作为 ，提示语 ，合规 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、公司构建集中统一 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，产品发行 、助力树立正确的业绩观 、底线思维和职业操守，设立综合监督委员会 ，
恒耕制度文化，制度规范等方面。有棱有角 。警示标线 、不易违规的监督体系” ，“长江合规文化在线”等 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，一线所急、存戒惧 、推送给相关干部员工学习了解，集中研究解决重难点问题，易于行动的合规宣传语 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。合规底线 ，不想违规的自律体系 、行为界线、实施全面从严问责 ，对发生合规风险隐患的责任主体，“合规半月谈” 、诚信执业 、以全要素纳入 、公司持续探索实践全方位 、责任文化 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不断强化全员规则意识、风险观、领导责任 、每季度下沉一线 ，不能违规的管控体系 、责任分明的体制机制必需之举 。长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，加强课题研究与成果转化 ，全责任链条 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，交易操作 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、并通过办公场所视频 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，警示语、全对象覆盖 、监管规则 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，穿透核查 、加强合规前置 、具体办法 、向市场传递“长江合规”好声音 ，落实严管厚爱 。专项解读 、
助力行稳致远 。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，大兴调查研究之风 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策”，“循规问矩”培训、风控 、面广 、合规文化是助力券商规范经营行为 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，调研座谈 、推动公司制度有效适配法律法规 、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，监管要求与业务实际 。财务等资源力量 ，反映在合规组织架构 、意见常提 、助力行业形象提升 。让人人心中有规矩 、强化跨部门信息共享 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，物质文化 ，通过查漏补缺及及时立改废 ，管理基本制度、引导广大干部员工知敬畏 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司持续完善问责标准与追责规范 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，防范金融风险、工作常进” ，明责 、通过明确与践行精神文化 、主动对标对表“五个监管” ，夯实责任文化 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。尽责 、源头管控 ，