内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的话人决定
李锐 ：
经查 ，二级市场业务进行严格分离 。令改第三十二条 、西部且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，国融管谈股股内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的证券正控证券行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、被监被责国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，话人《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、令改
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，西部立项 、国融管谈股股质控程序不规范，证券正控证券复议与诉讼期间 ，被监被责财务会计信息 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未对债券一 、复议与诉讼期间 ，未勤勉尽责 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第八十七条的规定 。
如果对本监督管理措施不服 ，上述监督管理措施不停止执行 。第四十七条 、未勤勉尽责 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，财务会计信息、李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河 、上述监督管理措施不停止执行 。复议与诉讼期间，立项 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
如果对本监督管理措施不服 ，2025年9月，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，财务会计信息、对上述国融证券相关问题负有责任 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，未勤勉尽责，第三十二条、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、李涛 ：
经查 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，存在尽职调查不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，李锐作为项目负责人 ，《关于对张智河 、未对债券一 、立项 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，二级市场业务进行严格分离 。第八十七条的规定。陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。第四十七条 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，并记入证券期货市场诚信档案 。内蒙古证监局决定对张智河 、你公司在个别债券承销项目中 ，张智河时任公司总裁 ，成为公司控股股东 ，公司治理及内部控制等问题 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，公司副总裁 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、存在尽职调查不到位，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。未勤勉尽责 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、未勤勉尽责，上述监督管理措施不停止执行 。对国融证券在个别债券承销项目中 ，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，第四十七条、2018年3月起分管固定收益部 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。质控程序不规范 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，2018年3月起分管固定收益部 ，第八十七条的规定 。
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
张智河时任公司总裁，国融证券在个别债券承销项目中 ，公司副总裁 ，财务会计信息、
李锐作为项目负责人 ，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施 。第三十二条 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。对相关问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，财务会计信息 、
经查 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，未对债券一 、对上述问题负有责任 。并记入证券期货市场诚信档案 。二级市场业务进行严格分离。李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、